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運営管理業務にかかる勧誘方針

私共さわかみ投信株式会社は、確定拠出年金制度における運営管理機関として運営管理業務を行うにあたり、 確定拠出年金法・金融商品取引法・金融商品の販売等に関する法律・その他各種法令等を遵守し、 以下の通り「確定拠出年金運営管理業務に関する勧誘方針」を定めます。

1.適切な金融商品の選定・提示に努めます。

お客さまの知識、経験、資産の状況および金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし、専門的知見をもって適切な金融商品の選定・提示に努めます。

2.お客さまへの分かりやすい説明に努めます。

お客さまが商品を選択、購入される際には、その判断材料となる確定拠出年金制度内容や商品内容およびリスク内容など重要な事項を 十分理解していただけるよう、分かりやすい説明に努めます。

3.お客さまの信頼の確保を第一とし、公正・中立な立場で業務にあたります。

お客さまの信頼と期待にお応えできるよう、法令・諸規則を遵守し、公正・中立な立場でお客さま本位のサービスを提供します。

4.役職員の知識技能の習得、研鑚に努めます。

お客さまに対して適切な運営管理業務が行えるよう、役職員の知識技能の習得、研鑚および社内研修体制の整備に努めます。

5.不適切な時間帯には、お客さまにご連絡はいたしません

常にお客さまの立場に立ち、方法・時間・場所等に十分留意しつつ、制度・運用商品等の説明をいたします。


※この方針は「確定拠出年金法施行令」(平成13年政令第248号)に基づく、当社の「確定拠出年金運営管理業務に関する勧誘方針」です。

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